股改审计服务方案模板

1

审计目的

1.确保公司股改方案的合法合规性
2. 评估公司股改方案的执行效率
3. 发现并指出公司股改方案中存在的潜在风险
4. 为公司提供有益的改进建议

二、

2

审计范围

1.公司股改方案的文件及记录
2. 公司内部关于股改方案的沟通记录
3. 外部机构及中介机构的报告
4. 审计范围还应包括其他相关文件及记录

三、

3

审计方法

1.抽样检查
2. 实地调查
3. 询问了解
4. 对比分析
5. 与其他专业机构沟通

四、

4

审计进度安排

1.制定审计计划
2. 收集审计证据
3. 完成审计工作
4. 编写审计报告
5. 提出审计建议 五、

5

审计重点关注事项

1.股改方案的法律合规性
2. 股改方案的内部控制
3. 股改方案的风险评估
4. 股改方案的执行效果 六、

6

审计发现

1.公司股改方案的文件及记录存在漏洞，未按规定进行编号和保存
2. 公司内部关于股改方案的沟通记录不完整，缺少关键环节的记录
3. 外部机构及中介机构的报告与实际情况不符，存在错报
4. 审计范围存在遗漏，未覆盖股改方案的各个方面
5. 其他需要关注的问题 七、

7

审计证据收集过程

1.通过查阅公司文件、记录，了解公司股改方案的制定过程
2. 深入公司内部，了解股改方案的执行情况
3. 联系外部机构及中介机构，核实相关报告
4. 对存在问题的股改方案进行实地调查，收集相关证据
5. 询问了解公司内部关于股改方案的沟通记录 八、

8

审计结论

1.公司股改方案的合法合规性得到确认
2. 公司内部关于股改方案的沟通记录较为完善
3. 外部机构及中介机构的报告较为准确
4. 审计范围内未发现重大问题
5. 建议公司针对审计发现的问题进行整改 九、

9

审计报告

1.对公司股改方案的合法合规性进行确认
2. 对公司内部关于股改方案的沟通记录提出建议
3. 对外部机构及中介机构的报告提出表扬
4. 对审计范围内未发现的重大问题提出建议
5. 提出公司股改方案的改进措施 十、

10

后续跟踪

1.对公司股改方案的改进措施进行跟踪
2. 对公司内部关于股改方案的沟通记录进行再次审查
3. 定期收集公司关于股改方案的反馈信息
4. 对后续改进措施的实施效果进行评估

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