审核小组管理方案模板

审核小组管理方案模板

一、审核小组组建及人员构成

1.审核小组由不少于5名成员组成，包括1名组长、2名审核员和2名观察员。组长负责制定审核计划、安排审核工作、协调小组成员及处理突发事件；审核员负责审核文件资料、记录审核过程、协调小组成员及处理审核过程中出现的问题；观察员负责观察小组成员的工作情况，为审核员提供意见和建议。
2. 审核小组成员应具备以下条件：

（1）具备良好的职业素养，具有较强的沟通协调能力和团队协作精神；

（2）熟悉相关法律法规及业务流程，具有较强的审核能力和判断力；

（3）具备一定的计算机操作能力，能够熟练使用办公软件进行数据处理和统计。

二、审核流程

1.审核计划制定 组长负责制定审核计划，明确审核目标、范围、时间、程序和要求等，确保审核工作顺利进行。
2. 审核准备

（1）审核员根据审核计划，准备审核所需的文件资料、设备工具等；

（2）观察员观察小组成员的工作情况，为审核员提供意见和建议；

（3）其他成员协助组长安排好审核场地、时间等。
3. 审核实施

（1）审核员按照审核计划和程序，开展审核工作，对审查合格的文件资料进行标注；

（2）观察员对审核员的工作进行监督，及时发现问题并提出改进意见；

（3）其他成员负责协助审核员完成审核工作，并记录审核过程。
4. 审核报告 审核员根据审核情况，撰写审核报告，明确审核结果、意见和建议，并提交给组长审核。
5. 审核结果处理

（1）对于审核不合格的文件资料，审核员应说明原因，并提交给组长处理；

（2）对于审核合格的文件资料，审核员应做好记录，并向组长提交审核报告；

（3）组长负责审核结果的统计和汇总，对审核结果进行分析和改进。

三、审核管理

1.定期召开审核小组会议，对审核工作进行总结和分析，提出改进意见和建议；
2. 建立审核档案，对审核过程、结果进行记录和归档；
3. 加强审核培训，提高审核员的业务水平和工作能力；
4. 定期对审核员进行考核，对考核结果作为审核员绩效评价的重要依据。

四、附则 本方案自发布之日起生效，由审核小组负责解释，并根据实际情况进行修订。

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